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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    191、所有在金融期貨交易所成交的合約必須通過金融期貨交易所結(jié)算部進(jìn)行結(jié)算。 (  )

    192、客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險。
    ( ?。?BR>
    193、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi),可轉(zhuǎn)債的交易用常進(jìn)行。
    (  )

    194、對于無價格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買人、賣出金額。 (  )

    195、全國銀行間市場債券回購交易中,交易雙方應(yīng)按合同約定及時發(fā)送債券和資金的交收指令,在約定交收日應(yīng)有用于交收的足額債券和資金,不得買空或賣空。 ( ?。?br />196、集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的,應(yīng)于展期申請獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后或解散、終止后的5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。 ( ?。?br />197、上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報.申報指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報已被受理的除外。 ( ?。?

    198、持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。 (  )

    199、股票交易只可以在證券交易所中進(jìn)行。 ( ?。?BR>
    200、對于權(quán)證交易,中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保金額逐筆交收(T日為行權(quán)日);對于權(quán)證行權(quán),中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。( ?。?BR>
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