101、根據規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（　　）條件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
C．債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣
D．多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股
102、下列關于申報時間的說法，錯誤的有（　?。?。
A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
B．每個交易日9:20—9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:10—11:30、13:00—15:00
D．每個交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理
103、下列關于共同對手方制度說法正確的有（　?。?。
A．一般將結算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引人，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
104、下列屬于自營業(yè)務經營風險的有（　　）。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D．由于管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失
105、營業(yè)部以下崗位要實行雙人負責制度。（　?。?br />A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶接觸的崗位
D．直接與業(yè)務專用章接觸的崗位
106、關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的有（　　）。
A．按合同約定獲得債券出質融入資金款項
B．收取回購期間所出質債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質權
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
107、證券交易的原則為（　?。?
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
108、證券自營業(yè)務信息報告內容包括（　?。?
A．自營業(yè)務賬戶情況
B．涉及自營業(yè)務規(guī)模等方面的重大決策
C．自營風險監(jiān)控報告
D．自營業(yè)務席位情況
109、基金申請在深圳證券交易所上市應當具備下列條件（　?。?。
A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于2億人民幣
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超過1000人
110、自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有（?。?br />A．自營部門與資金、財會、經紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B．自營部門應建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度
E．公司有關業(yè)務監(jiān)管