141、以百元面值債券的到期回購價進行報價不能直接反映回購的收益與成本。 （ ）
142、證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。 （ ）
143、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。 （ ?。?br>
144、證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。 （ ?。?br />145、在實際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結算公司應根據(jù)證券發(fā)行人申報數(shù)據(jù)將相應股份登記到投資者證券賬戶中。 （ ?。?
146、ETF份額除可以在二級市場交易外，它的申購、贖回必須用組合證券。 （ ?。?br>
147、托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。 （ ?。?br>
148、證券公司或分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格并處以五萬元以上三十萬以下的罰款。 （ ）
149、集合競價的所有交易以同一價格成交。 （ ?。?br>
150、可轉債持有人只可將證券賬戶內(nèi)的可轉債一次性全部申請轉為發(fā)行公司的股票 。（ ）
2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(5)
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