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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(4)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    81、從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看,交收可以分為(  )。
    A.滾動(dòng)交收
    B.特約日交收
    C.會(huì)計(jì)日交收
    D.例行日交收
    82、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括( ?。?。
    A.依法設(shè)立且滿1年
    B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
    C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
    D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
    83、根據(jù)《證券交易所管理辦法》具體規(guī)定,證券交易所的職能有( ?。?br />A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
    B.組織、監(jiān)督證券交易
    C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
    D.管理和公布市場(chǎng)信息
    E.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
    84、證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后,應(yīng)對(duì)( ?。┻M(jìn)行審查,合格后才能接受委托。
    A.委托內(nèi)容
    B.委托人身份
    C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
    D.委托買入的實(shí)際資金余額
    85、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指(  )。
    A.債券融入方
    B.正回購(gòu)方
    C.債券賣出方
    D.逆回購(gòu)方
    86、對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是( ?。?br />A.上市公司股東人數(shù)
    B.紅利分配方案中送股比例
    C.股東的持股數(shù)
    D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
    87、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( ?。l件的,可以采取大宗交易方式
    A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股
    B.A股單筆交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
    C.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股
    D.B股單筆教育金額不低于30萬(wàn)港幣
    E.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份
    88、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(  )。
    A.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
    B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
    C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益,所以具有流動(dòng)性
    D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
    89、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是( ?。?br />A.注冊(cè)資本金在一定金額以上
    B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
    C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
    D.連續(xù)二年盈利
    E.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
    90、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)應(yīng)遵循( ?。┰瓌t。
    A.公平
    B.誠(chéng)信
    C.自律
    D.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
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