101、以下關(guān)于新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的說法，正確的有（　?。?br />A．兩者的不阿之處是發(fā)行價格的確定辦法
B．一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的
C．網(wǎng)一卜累汁投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的
D．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征
102、對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（　?。?br />A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
103、上海證券交易所固定收益平臺的交易時間為（　?。?br />A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～14：OO
D．13：00～15：00
104、證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（　?。?。
A．保密意識
B．合規(guī)操作意識
C．合作意識
D．風(fēng)險控制意識
105、嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（　?。?br />A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
106、下列《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（　?。?br />A．個人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B．單位操作證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C．證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
D．證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
107、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的（　?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
108、證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括（　　）。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D．其他需要報告的事項
109、證券交易程序主要包括以下（　?。┎襟E。
A．開戶
B．管理
C．委托
D．成交
E．結(jié)算
110、同時滿足（　?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)