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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    第三部分:是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案,每題0.5分。
    131、我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
    132、深圳市場權(quán)證的清算交收過程中,未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。 ( ?。?br />133、集合競價
    目前,我國證券交易一般采用兩種競價方式,即在每日開盤時采用集合競價方式,在日常交易中采用連續(xù)競價方式。
    134、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時,可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。
    135、自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)。非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。( ?。?br />136、根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定:通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利,R—1日由上市公司劃至中國結(jié)算深圳分公司指定賬戶;R日由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入股東資金賬戶。( ?。?br />137、證券公司不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。 (  )
    138、客戶賣出證券所得資金,應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對證券公司所負(fù)債務(wù)。 ( ?。?br />139、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。( ?。?br />140、在證券公司資金不足時,只要保證支付可以暫時借用客戶的交易結(jié)算資金或證券。( ?。?br />
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