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    2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(4)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    171、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。( ?。?br />172、委托指令一般由投資者自行下達(dá)。(  )
    173、我國(guó)綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。( ?。?br />174、上海證券交易所每個(gè)交易日的9:15~9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,9:30~11:30、13:O0~15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。( ?。?br />175、境外投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶,可以直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。( ?。?br />176、對(duì)不記名證券而言,完成了清算和交收,還要完成登記過(guò)戶,證券交易過(guò)程才算結(jié)束。 (  )
    177、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,小型證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不上報(bào)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( ?。?br />178、銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。 ( ?。?br />179、申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí),上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合,并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間,不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。( ?。?br />180、清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。 ( ?。?br />
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