二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)
71、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（　?。?。
A．證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B．證券的托管和過(guò)戶、證券持有人名冊(cè)登記
C．證券交易所上市證券交易的清算和交收
D．為投資者提供證券投資方面的咨詢
E．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
72、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（　）。
A．投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B．申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C．申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專(zhuān)戶中
D．申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷(xiāo)商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E．申購(gòu)日后第三天，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
73、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類(lèi)有（　?。?br />A．交易性過(guò)戶
B．非交易性過(guò)戶
C．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D．財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶
E．法院判決過(guò)戶
74、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是（?。?br />A．市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C．市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D．采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E．限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無(wú)法成交
75、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為（　　）
A．內(nèi)部監(jiān)察原則
B．外部防范原則
C．重點(diǎn)防范原則
D．綜合防范原則
E．系統(tǒng)防范原則
76、《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的（　?。?。
A．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)
B．以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
D．不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E．偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)
77、在證券交易市場(chǎng)上，以金融衍生工具為對(duì)象的交易包括（?。?。{Page}
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．認(rèn)股權(quán)證
78、對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有（　）。
A．證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)
B．滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C．上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E．上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
79、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（　）。
A．交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B．在配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證
C．證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
D．每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E．在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷(xiāo)商將配股繳款集中劃付給上市公司
80、下列（　?。儆诮灰撞铄e(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E．從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)