111、對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有（　?。?br />A．在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)
B．逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C．T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D．T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E．T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
112、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（　?。?br />A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
113、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
114、上海證券交易所上市證券分紅派息：關(guān)于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說(shuō)法正確的是（　 ）。
A．證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，要向中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司提交紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料
B．證券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向上海證券交易所申請(qǐng)信息披露
C．證券發(fā)行人應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日5個(gè)交易日前，向上海證券信息公司申請(qǐng)信息披露
D．證券發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶(hù)。
115、債券交易報(bào)價(jià)有不同的種類(lèi)，從交易價(jià)格的組成看，可以分為（?。?。{Page}
A．全價(jià)交易
B．差價(jià)交易
C．公開(kāi)價(jià)交易
D．非市場(chǎng)價(jià)交易
116、為控制證券公司的自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定（?。?。{Page}
A．證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1
B．證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1
C．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50％
D．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80％
117、證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D．政治風(fēng)險(xiǎn)
E．轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
118、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有（）
A．T+0交割、交收
B．T+1交割、交收
C．T+2交割、交收
D．T+3交割、交收
E．T+4交割、交收
119、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有（?。?。
A．投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)
B．委托、交收的方式、內(nèi)容和要求
C．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D．違約責(zé)任及免責(zé)條款
E．投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)
120、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括（　?。?。
A．證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C．證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D．證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E．證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%