181、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
182、證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開(kāi)戶。
183、證券公司提出申請(qǐng)，并提供必要文件后，經(jīng)證券交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會(huì)員。
184、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)
在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
185、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。
186、事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。
187、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
188、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。
189、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。
190、對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。