32、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（?。?br />A．債權(quán)憑證
B．可轉(zhuǎn)讓憑證
C．所有權(quán)憑證
D．股權(quán)憑證
33、對清算、交割、交收的說法錯誤的是（?。?br />A．證券的收付稱為交割
B．資金的收付稱為交收
C．先清算后交割、交收
D．先交割后清算
34、嚴(yán)格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（　?。┗刭彽盅旱膫?，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于
35、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向（　 ）報批。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．工商行政管理部門
D．中國證監(jiān)會
36、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范須從（?。┖停ā。﹥蓚€方面入手。
A．改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范
B．改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理
C．明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D．重點防范和綜合防范
37、證券存管按（?。┮噪娔X記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A．證券公司賬戶
B．證券營業(yè)部賬戶
C．證券服務(wù)部賬戶
D．股東證券賬戶
38、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（　）
A．7天國債
B．14天國債
C．21天國債
D．28天國債
39、1999年12月財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的（　?。┎铑~提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤的（　?。┨崛∫话泔L(fēng)險準(zhǔn)備。
A．1%10%
B．5%10%
C．2%5%
D．10%1%
40、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是（　　?。?。
A．證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
C．證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
41、下述（　　）說法是正確的。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰