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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    21、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中資金臺賬,由投資者在( ?。╅_立并專門用于投資者的證券買賣交易,證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對投資者的證券交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。{Page}

    22、證券公司參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的( ?。?,并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( ?。Page}

    23、證券公司應(yīng)當(dāng)于( ?。┣跋蚪灰姿鶊笏停ā 。└鳂?biāo)的證券融資買人額、融資還款額、融資余額,以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。{Page}

    24、融資融券業(yè)務(wù)中,業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi),接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票的總市值的( ?。?。{Page}

    25、無白營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括( ?。Page}

    26、融資融券業(yè)務(wù)中,標(biāo)的股票交易被實施特別處理的,交易所自該股票被實施特別處理( ?。┢饘⑵湔{(diào)整出標(biāo)的證券范圍。{Page}

    27、下列關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種、名稱及代碼對應(yīng)正確的是( ?。?。{Page}

    28、由于債券回購的期限一般不超過1年,所以從性質(zhì)上看,它可以歸屬于( ?。Page}

    29、T+3滾動交收適用于( ?。Page}

    30、關(guān)于證券委托買賣的各選項中,不正確的是( ?。?。{Page}

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