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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導讀:
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    141、證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時,應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,充分揭示可能產(chǎn)生的風險,并要求其簽署《風險揭示書》?!讹L險揭示書》由證券公司(證券經(jīng)紀商)統(tǒng)一制定。( ?。?br />142、證券成交速度越快,說明其流動性就越好。(  )
    143、質(zhì)押式債券回購交易申報中,融資方按“賣出”(s)予以申報,融券方按“買入”(B)予以申報。(  )
    144、融資融券業(yè)務(wù)中,信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。( ?。?br />145、證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金,由基金管理人負責托管、運用資金,為基金份額持有人的利益,通過資產(chǎn)組合進行的證券投資方式。(  )
    146、開盤集合競價中未能成交的委托,在集合競價結(jié)束后自動撤銷。( ?。?br />147、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理,中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)為投資者開立證券賬戶。( ?。?br />148、買斷式回購中,雙方交易的價格為上一交易日對應(yīng)的國債的收盤價,此價格又稱凈價。(  )
    149、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實行的累計成交量低于300萬股,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量仍低于300萬股的,將被終止上市。( ?。?br />150、參與定向資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。( ?。?br />
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