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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    181、上海證券交易所規(guī)定:單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用1個專用席位。( ?。?br />182、債券買斷式回購又稱封閉式回購,債券質(zhì)押式回購又稱開放式回購。( ?。?br />183、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,并形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系。(  )
    184、按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定,在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金,但是必須代扣過戶費、印花稅等交易費用。(  )
    185、在做市商市場中,做市商的收入來源是買賣證券的差價。(  )
    186、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(  )
    187、境內(nèi)法人投資者申請補辦或更換證券賬戶時,除了一般性的文件外,還需要提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書,以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。( ?。?br />188、證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( ?。?br />189、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度下,證券公司類似于出納職能,存管銀行類似于會計職能。( ?。?br />190、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司在收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入的同時,也可以通過賺取差價增加自己的業(yè)務(wù)收入。( ?。?br />
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