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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    191、證券市場的穩(wěn)定性是指證券成交數(shù)量的波動程度。( ?。?br />192、申請送股(轉(zhuǎn)贈股)時,上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合,并確保自向登記結(jié)算公司提交申請表之日至新增股份上市日期問,不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。( ?。?br />193、商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算應(yīng)通過人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行。(  )
    194、證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”,是為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的,該賬戶也可用于買賣上市的國債。(  )
    195、證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)按照“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。(  )
    196、可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。(  )
    197、具備條件的證券公司向證券交易所提出申請,并提交必要文件,經(jīng)證券交易所會員大會批準(zhǔn)后,可成為證券交易所的會員。( ?。?br />198、對投資者的全權(quán)委托,證券營業(yè)部一律不得受理;對記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托,證券營業(yè)部可以酌情給予受理。( ?。?br />199、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。( ?。?br />200、在證券交易所市場,投資者買賣證券既可以直接進(jìn)入交易所辦理,也可以通過證券交易所的會員來進(jìn)行。(  )
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