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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
    導(dǎo)讀:
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    161、融資融券業(yè)務(wù)中,維持擔(dān)保比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額。(  )
    162、雙邊凈額清算指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。( ?。?br />163、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行問債券市場回購期限最短為1天,最長為1年。( ?。?br />164、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券,當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的圍定收益證券,下一交易日可以賣出。(  )
    165、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示當(dāng)日發(fā)布公告。( ?。?br />166、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中,交易商須以實名方式申報;詢價交易中,交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥蟆#ā 。?br />167、證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(  )
    168、融資融券業(yè)務(wù)中,擔(dān)保證券涉及收購情形時,客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。客戶欲申報預(yù)受要約的,應(yīng)當(dāng)在取得證券公司同意后,申請將擔(dān)保證券從證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中,并通過其普通證券賬戶申報預(yù)受要約。( ?。?br />169、認(rèn)購繳款結(jié)束后,未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的配股股份,根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除,不予登記。( ?。?br />170、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,證券公司及其所屬營業(yè)部應(yīng)建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系。( ?。?br />
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