（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）
1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。
A.交易量較大，交易手續(xù)簡單
B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量較小，交易手續(xù)簡單
D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
2.對于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A.開放式基金
B.債券基金
C.封閉式基金
D.股票基金
3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。
A.結(jié)算支票賬戶
B.儲(chǔ)蓄賬戶
C.證券賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶
4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。
A.買入期權(quán)
B.賣出期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.外匯期權(quán)
5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。
A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則
B.為受托人服務(wù)的原則
C.擴(kuò)大交易量的原則
D.利益至上的原則
6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。
A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶
B.交易所證券賬戶
C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D.國有企業(yè)證券賬戶
7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。
A.發(fā)行之后
B.發(fā)行之中
C.發(fā)行之前
D.議價(jià)過程
8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A.種類與價(jià)款
B.數(shù)量與種類
C.數(shù)量與價(jià)款
D.數(shù)量與投資者
9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。
A.證券公司可接受客戶的委托
B.證券公司不賺差價(jià)
C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.發(fā)行日交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.隨時(shí)交收
D.滾動(dòng)交收
11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（）。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。
A.帳號
B.會(huì)員資格
C.交易席位
D.交易密碼
13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。
A.參與者認(rèn)同
B.交易系統(tǒng)成交記錄
C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書
D.成交無效
14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。
A.0.1‰
B.0.5‰
C.1‰
D.1.5‰
15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。
A.基本結(jié)算會(huì)員
B.普通結(jié)算會(huì)員
C.一般結(jié)算會(huì)員
D.特殊結(jié)算會(huì)員
16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。
A.見券付款
B.券款對付
C.見款付券
D.遲付券款
17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.送股登記日前一日
B.送股登記日
C.送股登記日后一日
D.送股登記日后兩日
19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。
A.8萬元
B.5萬元
C.3萬元
D.2萬元
20.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年