（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。
2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。
3.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。
4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。
5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。
6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。
7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。
8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。
9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。
10.現(xiàn)階段我國規(guī)定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。
11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。
12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。
13.證券投資者是買賣證券的客體。
14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。
15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。
16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內投資者開立。
17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。
18.權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權證的，證券登記結算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。
19.資產管理業(yè)務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。
20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。
21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。
22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。
23.價格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報。
24.在證券公司自營業(yè)務中，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
25.“假回購”業(yè)務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。
26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。
28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。
29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。
30.證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。
31.清算是交收的基礎和保證。
32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。
33.與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上具有非自主性。
34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。
35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。
37.自營業(yè)務的經(jīng)營風險是指證券公司在自營業(yè)務中違反《證券法》和《刑法》的有關規(guī)定，使證券公司受到處罰而導致?lián)p失。
38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的。
39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。
40.我國的稅制規(guī)定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。
41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。
43.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。
45.所有的經(jīng)紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。
46.定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
47.證券公司自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
48.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
50.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內容的復核和保密機制。
51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
52.根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。
53.集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。
54.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
55.集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內容。
56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。
57.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。
58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。
59.境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。
60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類。