（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）
1.在固定收益證券綜合電子平臺，一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于（）。
A.10個基點(diǎn)
B.15個基點(diǎn)
C.20個基點(diǎn)
D.30個基點(diǎn)
2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。
A.債權(quán)
B.期權(quán)
C.交易
D.收益
3.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報。
A.席位
B.證券賬戶
C.資金賬戶
D.公司
4.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A.《證券交易委托規(guī)則》
B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
6.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。
A.證券賬戶的多少
B.證券賬戶的用途
C.證券賬戶的地點(diǎn)
D.證券賬戶開戶的幣種
7.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±10%
B.±15%
C.±18%
D.±20%
8.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。這是（）原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平均
9.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。
A.300
B.500
C.800
D.1000
10.在我國證券交易所，債券買斷式回購報價為（）。
A.“每百元資金到期年收益”
B.“每百元面值的價格”
C.“每百元面值債券到期購回價格”
D.“每百元票面收益率”
11.按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（）執(zhí)行一類指令對盤。
A.T+4日
B.T+3日
C.T+2日
D.T+1日
12.在B股申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所為（）。
A.0.1美元
B.0.01美元
C.0.05美元
D.0.001美元
13.客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
A.證券公司和證券管理部門
B.證券公司和客戶
C.證券管理部門和客戶
D.證券公司和商業(yè)銀行
14.全國銀行間債券市場回購雙方在（）辦理債券的質(zhì)押登記。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國人民銀行債券市場部
C.中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司
D.證券公司結(jié)算中心
15.交收是清算的后續(xù)與（）。
A.保證
B.基礎(chǔ)
C.內(nèi)容
D.完成
16.電話自動委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認(rèn)由（）控制。
A.電腦隨機(jī)
B.代理人
C.交易員
D.密碼
17.中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.5個
B.8個
C.10個
D.15個
18.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述錯誤的是（）。
A.會計(jì)核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù)
B.前臺人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場營銷
C.營業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開戶資料
D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
19.從性質(zhì)上看，債券回購交易屬于（）。
A.資本市場
B.基金市場
C.貨幣市場
D.機(jī)構(gòu)投資者市場
20.下列各項(xiàng)中可以購買股票的投資主體是（）。
A.證券公司營業(yè)部的經(jīng)理
B.證監(jiān)會的管理人員
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員
D.銀行為客戶開立資金賬戶的人員