A.基金管理公司
B.信托公司
C.商業(yè)銀行
D.證券公司
22.深圳證券交易所配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為（）工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。
A.5個
B.10個
C.15個
D.30個
23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對。
A.1股
B.2股
C.3股
D.4股
24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無（）環(huán)節(jié)。
A.申購
B.配號及中簽
C.結(jié)算
D.登記
25.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。
A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。
A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。
A.50萬元
B.60萬元
C.80萬元
D.100萬元
32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。
A.1個
B.5個
C.10個
D.15個
33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。
A.發(fā)行登記
B.送股登記
C.變更登記
D.退出登記
34.辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。
A.投資者
B.證券發(fā)行人
C.登記結(jié)算公司
D.原交易參與人
35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
A.1份
B.10份
C.100份
D.1000份
36.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取（）方式。
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.雙邊全額清算
D.多邊全額清算
37.（）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計(jì)利息的價格申報(bào)并成交的交易。
A.全價交易
B.凈價交易
C.差價交易
D.市場價交易
38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。
A.當(dāng)日有效
B.約定日有效
C.第二日有效
D.一周有效
39.融券賣出的申報(bào)價格（）。
A.不得低于該證券的最新成交價
B.不得高于該證券的最新成交價
C.不得低于該證券前一交易日收盤價
D.不得高于該證券前一交易日收盤價
40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
A.9:15至9:30
B.9:30至11:30
C.9:25至9:30
D.9:20至9:25
