21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。
A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶
B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬
C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行
D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息
22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A.人民幣普通股
B.證券投資基金
C.權(quán)證
D.國債
23.以下選項符合證券自營業(yè)務(wù)運作管理要求的是（）。
A.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進行書面記錄
B.應(yīng)重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制
C.由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
24.常見的內(nèi)幕交易包括（）。
A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排
B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控
C.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度
D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。
A.從事證券交易時間
B.從事證券交易地點
C.賬戶狀態(tài)
D.信譽狀況
27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化
B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C.上市公司收購的有關(guān)方案
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
29.根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A.及時
B.真實
B.準(zhǔn)確
D.完整
30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。
A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險
B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開
D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
31.深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括（）。
A.對手方最優(yōu)價格申報
B.本方最優(yōu)價格申報
C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。
A.證券回購的券種
B.證券回購的交易時間
C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
33.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。
A.首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形
34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。
A.本人身份證明原件及復(fù)印件
B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D.專用于信用交易的銀行卡
35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應(yīng)該做到：（）。
A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易
D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報
36.關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。
A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%
D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%
37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。
A.最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B.最近1個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。
A.結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。
A.成交速度
B.成交價格
C.波動性
D.持續(xù)性
40.證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。
A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C.暫?；蛘呦拗平灰?
D.取消交易權(quán)限或取消會員資格