26、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過(guò)戶、
A、交易性過(guò)戶
B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、柜臺(tái)過(guò)戶
27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收
28、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[A998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)、
A、1個(gè)月
B、25天
C、2個(gè)月
D、90天
30、上市公司召開股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開前（）刊登召開股東大會(huì)通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種、
A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員、
A、發(fā)行人的打字員
B、出租車司機(jī)
C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員
36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率、
A、市場(chǎng)利率
B、市場(chǎng)價(jià)格
C、風(fēng)險(xiǎn)
D、面值
37、下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)、
A、市場(chǎng)性
B、連通性
C、經(jīng)濟(jì)性
D、公平性
38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、
A．合法性和公正性
B．真實(shí)性和公開性
C．合法性和真實(shí)性
D．公正性和公平性
41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（）、
A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
B、分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
C、財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
D、財(cái)務(wù)收支管理 考試大收集整理
42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A、一級(jí)清算模式
B、二級(jí)清算模式
C、三級(jí)清算模式
D、四級(jí)清算模式
43、證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（）、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司
44、在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、
A、一級(jí)清算
B、二級(jí)清算
C、三級(jí)清算
D、四級(jí)清算
45、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的、
A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
46、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、（）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、
A、當(dāng)日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收
48、準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件、
A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
49、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）、
A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B、機(jī)型、容量、數(shù)量
C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
50、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)、這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免、證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）、
A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B、基本風(fēng)險(xiǎn)非基本風(fēng)險(xiǎn)
C、政策風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)