172、債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為?！　。ā　。?br />173、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元?！　。ā　。?br />174、如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。　?。ā　。?br />175、當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量?！　。ā　。?br />176、分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程?！　。ā　。?br />177、股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品?！　。ā　。?br />178、對中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。　?。ā　。?br />179、證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求?！　。ā　。?br />180、合格境外機構投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動?！　。ā　。?br />181、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并?！　。ā　。?br />