81、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有( ?。┑奶攸c。
A.信譽高
B.流動性好
C.發(fā)行期限長
D.收益高
82、從交易價格的決定特點來看,證券交易機制可以分為( ?。?br />A.定期交易系統(tǒng)
B.連續(xù)交易系統(tǒng)
C.指令驅(qū)動系統(tǒng)
D.報價驅(qū)動系統(tǒng)
83、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司( ?。┻M行調(diào)整。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價格
84、以下屬于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施有( ?。?。
A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營業(yè)務運作的透明度
85、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格確定原則包括( ?。?br />A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格成交
B.最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以市場價格成交
C.買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時,以最低賣出申報價成交
D.買入申報價格高于即時的最低賣出申報價格時,以最高賣出申報的價格成交
E.賣出申報價格低于即時的最低買入申報價格時,以中間價格成交
86、在證券自營業(yè)務監(jiān)管中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( ?。?。
A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴格把關(guān)
87、對于不履行義務的會員,證券交易所可以采取的處罰措施有( ?。?。
A.限制交易
B.取消會籍
C.暫停自營業(yè)務
D.罰款
88、證券公司營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則有( )。
A.獨立性
B.制衡性
C.健全性
D.審慎性
E.嚴格性
89、證券公司自營業(yè)務的風險主要包括( )。
A.操作風險
B.政策風險
C.市場風險
D.經(jīng)營風險
E.委托風險
90、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )。
A.4天回購
B.28天回購
C.63天回購
D.273天回購