11、在證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核制度和激勵(lì)制度應(yīng)遵循的原則不包括（　?。?。
A．公開(kāi)
B． 公正
C． 客觀
D． 量化
12、根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（　?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．營(yíng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
13、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于（　?。┠辍?br />A．5
B．10
C．15
D．20
14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)之為（　?。?。
A．交易性過(guò)戶(hù)
B．證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓
C．集中交易性過(guò)戶(hù)
D．集中證券賬戶(hù)變更
15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)該于股東大會(huì)召開(kāi)前的（　?。┤湛钦匍_(kāi)股東大會(huì)的通知。
A．30
B．40
C．50
D．60
16、從處理方式來(lái)看，證券公司都以（　?。閷?duì)手辦理清算、交割與交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所
C．其他證券公司
D．上市公司
17、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需要經(jīng)過(guò)證券交易所（　?。┑呐鷾?zhǔn)方能稱(chēng)為證券交易所的會(huì)員。
A．監(jiān)事會(huì)
B．董事會(huì)
C．專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
D．理事會(huì)
18、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是（　　）。
A．債券和股權(quán)
B．債券和期權(quán)
C．權(quán)證和債權(quán)
D．股權(quán)和期權(quán)
19、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（　?。?。
A．證券公司
B．銀行
C．基金公司
D．信托公司
20、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在（　?。┮宰约旱拿x與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A．證券交易所
B．自己的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
C．托管銀行柜臺(tái)
D．證券監(jiān)管部門(mén)