11、證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營業(yè)場地管理B、電腦管理C、通訊設(shè)備管理D、其它設(shè)備管理
12、證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理B、客戶資金管理C、固定資產(chǎn)管理D、損益管理
13、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求B、知識結(jié)構(gòu)要求C、實(shí)際技能要求D、身體素質(zhì)要求
14、營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理B、計(jì)息C、對帳D、嚴(yán)禁信用交易
15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn)B、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。
A、足額保證金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞帳準(zhǔn)備D、服務(wù)保障制度
17、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營買賣中的損失C、購買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、一個有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警B、實(shí)時(shí)監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查
19、自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè)B、行業(yè)檢查C、事先預(yù)警D、內(nèi)部自查
20、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍B、嚴(yán)格操作規(guī)程C、提高員工素質(zhì)D、嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、證券交易的三個原則是____、____和____。
3、根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個環(huán)節(jié)。
5、受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。
9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。