63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《證券公司財務(wù)制度》
C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風險準備金制度的規(guī)定》

64、我國對于信用交易的規(guī)定是
A、對信用交易沒有嚴格限制
B、不允許從事信用交易
C、對一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------
A、5B、8C、10D、12

66、不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是
A、事先預(yù)警B、實時監(jiān)控
C、事后監(jiān)查D、信息反饋
67、證券自營業(yè)務(wù)風險防范的原則是
A、重點防范原則B、綜合防范原則
C、二者都是D、二者都不是
68、證券自營業(yè)務(wù)的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。
A、改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范
B、改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理
C、明確界定權(quán)限和制定量化指標
D、重點防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于
A、政策風險
B、法律風險
C、系統(tǒng)性風險
D、非系統(tǒng)性風險
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)損失的風險是
A、自然災(zāi)害風險B、不可抗力風險
C、事故風險D、管理風險
二、多選題：
1、證券交易的特征表現(xiàn)為
A、流動性B、收益性C、風險性
D、安全性E、公平性
2、證券交易的原則為
A、公開B、公平C、公允
D、公正E、信息對稱
3、證券交易的種類包括
A、股票交易B、認股權(quán)證交易C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易E、基金交易
4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是
A、注冊資本金在一定金額以上
B、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D、連續(xù)二年盈利
E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立
5、下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是
A、參加會員大會
B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、參加證券交易所組織的證券交易
E、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
6、根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為
A、普通席位B、特別席位C、代理席位
D、有形席位E、無形席位
7、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是
A、會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、會員的席位只能由會員單位自己使用
C、未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D、交易席位不得退回
E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)說法正確的是
A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、證券公司不墊付資金
C、收入來源為傭金收入
D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、我國沒有股票的柜臺交易
9、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素有
A、委托人B、證券經(jīng)紀商C、證券市場
D、證券交易所E、證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀商的義務(wù)的是
A、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C、對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)
D、在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、不得接受客戶的全權(quán)委托