(一)發(fā)售
1．交易所系統(tǒng)認購以份額為單位，場外認購按照金額認購。
2．投資者所有委托一經(jīng)確認不得撤銷，在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購。
3．認購量：最小1000份，最大99999000份
4．基金募集期內(nèi)，所有投資者的認購資金將被凍結(jié)。
要點十五
(二)開放與上市
1．基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。
2．封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。基金開放日應為證券交易所的正常交易日。
3．上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。
【例題12·單選題】
上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
【答案】D
要點十六
(三)申購與贖回
1．投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。
2．上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。場內(nèi)申購申報單位為l元人民幣，贖回申報單位為l份基金份額。
3．基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。
4．申購份額和贖回金額的計算。
5．申購、贖回流程。自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2≤N≤6)，贖回資金可用。
要點十七
(四)交易
1．上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容有：買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為l00份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0．o01元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
2．投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。
3．在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
4．T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
要點十八
(五)轉(zhuǎn)托管
1．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
2．系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：T日投資者申請轉(zhuǎn)出——T日轉(zhuǎn)出申報——T日晚結(jié)算公司向轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入方發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)——T+1日可賣出(在營業(yè)部之間)。
3．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：T日向轉(zhuǎn)出方申請一一發(fā)送數(shù)據(jù)——T+1日TA系統(tǒng)將處理結(jié)果發(fā)銷售機構(gòu)——T+2日投資者可贖回。
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