一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回
要點(diǎn)十
(一)基金份額的認(rèn)購
1．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。
2．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。
3．投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為l00元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過99999900元。
4．在同一認(rèn)購曰可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。
【例題10·不定項(xiàng)選擇題】
投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)( )。
A．人民幣普通股票賬戶
B．證券投資基金賬戶
C．人民幣特殊股票賬戶
D．B股賬戶
【答案】AB
【例題11·不定項(xiàng)選擇題】
下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間
B．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元
C．上海證券交易所在申購贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值
D．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
【答案】BD
要點(diǎn)十一
(二)基金份額的申購與贖回
1．申購、贖回時(shí)采用．“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)。(重點(diǎn))
2．“申購”對(duì)應(yīng)“買入”，“贖回”對(duì)應(yīng)“賣出”。申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“l(fā)元”。
3．最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元；單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過99999999份。
4．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改威撤銷，但申報(bào)己被受理的除外。
要點(diǎn)十二
(三)基金份額的轉(zhuǎn)托管
1．投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
2．轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出程序：T日申請(qǐng)一T+1日數(shù)據(jù)反饋—T+2日查詢。
要點(diǎn)十三
二、上市開放式基金(LOF)的認(rèn)購、交易、申購和贖回
第一，基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式。
第二，基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。
第三，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交。
第四，利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更。
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