要點二十六
一、證券公司中間介紹業(yè)務
根據我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務，可稱其為介紹經紀商。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
要點二十七
二、證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍
(一)資格條件
1．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件(教材共7點，重點是1、3、4點)。
(1)申請目前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
2．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。
(二)業(yè)務范圍
1．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
(2)提供期貨行情信息、交易設施；
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
2．證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。
要點二十八
三、證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
1．相關規(guī)定
(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
(2)證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
2．證券公司應公開信息
3．禁止事項
【例題22·不定項選擇題】
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列( )服務。
A．代理客戶進行期貨交易
B．提供期貨行情信息、交易設施
C．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
【答案】BC
【例題23·不定項選擇題】
證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明的事項有( )。
A．介紹業(yè)務的范圍‘
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．介紹業(yè)務對接規(guī)則
D．報酬支付及相關費用的分擔方式
【答案】ABCD
【例題24·不定項選擇題】
在提供中間介紹業(yè)務時，證券公司的禁止行為有( )。
A．代客戶下達交易指令
B．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
【答案】ABCD
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