一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍
要點二十二
(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
1．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以
其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。因此，從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。在這項業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商。
2．現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司；二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。
【例題19·單選題】
所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
【答案】C
(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍
1．主辦業(yè)務(wù)范圍
2．代辦業(yè)務(wù)范圍
要點二十三
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(教材共12點，重點是2、4、8、9點)
2．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。
4．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
8．設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。
9．具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。
【例題20·單選題】
證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
【答案】C
(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件
只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
要點二十四
三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式
1．同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周～至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：
(1)規(guī)范履行信息披露義務(wù)；
(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；
(3)最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
2．不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。
3．由證券交易所指定-主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。
4．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30．11：30，下午13：00．15：00；之后進(jìn)行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為l手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。
(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓的價格確定原則轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則如下。
1．在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。
2．如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：
(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交：
(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
3．如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。
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