三、證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
(一)證券經(jīng)紀關(guān)系的確立
1．講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。
【例題3·不定項選擇題】客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有( )。
A．合法的證券公司及證券營業(yè)部
B．投資品種與委托買賣方式的選擇
C．客戶與代理人的關(guān)系
D．個人證券賬戶與資金賬戶實名制
【答案】ABCD
2．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。
3．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。開立資金賬戶遵守“實名制”。資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。
要點四
(二)客戶交易結(jié)算資金第三方存管
1．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的變化
(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構(gòu)。
(2)指定的存管銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額。
(3)客戶、證券公司和指定的存管銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
(4)客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理。
(5)指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
2．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度作用
從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風險、維護市場穩(wěn)定。
【例題4·單選題】
證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議書》
D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
【答案】D
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