要點十六
一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險
按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)險、管理風險和技術(shù)風險等。
(一)合規(guī)風險
(二)管理風險
(三)技術(shù)風險
要點十七
二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險的防范
(一)合規(guī)風險的防范
1．證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)。
2．要建立健全各項規(guī)章制度。
3．對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管。
4．強化崗位制約和監(jiān)督。
(二)管理風險的防范
1．要加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理。
2．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
3．建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理
系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權(quán)益。
4．加強員工培訓，提高員工素質(zhì)。
5．建立客戶投訴處理及責任追究機制。
6．建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度。
(三)技術(shù)風險的防范
1．證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理。
2．應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)。
3．制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預案。
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