要點(diǎn)十五
(一)證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定
按照《監(jiān)管條例》及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的要求，證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)要求：
(1)證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度；
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)于接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同；
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)；
(4)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案。
【例題19·單選題】
證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于( )個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。
A．30
B．50
C．60
D．90
【答案】C
(二)對證券經(jīng)紀(jì)人及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的監(jiān)督管理
1．證券經(jīng)紀(jì)人的定義。證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人是證券從業(yè)人員在開展相關(guān)業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)取得證券從業(yè)資格，并進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
2．證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)范圍。
3．證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。
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