2019年3月證券從業(yè)考試真題及答案參考(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí))來(lái)源于考友分享，僅供參考。
提醒：證券從業(yè)考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣。
1.銀行間債券市場(chǎng)的委托結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。
A.中央結(jié)算公司
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.國(guó)家外匯管理局
D.中國(guó)人民銀行
【答案】 A
2.下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票
B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離
C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益
【答案】 A
3.公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是()。
A.企業(yè)自由現(xiàn)金流
B.股權(quán)自由現(xiàn)金流
C.股票紅利
D.利息
【答案】 A
4.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的()結(jié)構(gòu)。
A.籌資者
B.管理者 C.投資者 D.監(jiān)管者
【答案】 C
5.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于()在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。
A.2010年
B.2004年
C.2009年
D.2007年
【答案】 C
6.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次。
A.每旬
B.每周 C.每月
D.每個(gè)工作日
【答案】 B
7.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
【答案】 B
8.證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和()的資金數(shù)。
A.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)擴(kuò)展
C.投資需求
D.可分配利潤(rùn)
【答案】 A
9.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。
Ⅰ.20元
Ⅱ.0.5元
Ⅲ.1元
Ⅳ.5.4元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
10.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃?)。
Ⅰ.一般債券
Ⅱ.特殊債券
Ⅲ.專項(xiàng)債券 Ⅳ.金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
11、 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行
B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求
C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格
D.交易制度通常采用做市商制度
【答案】C
12、 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
A.工商企業(yè)
B.私募基金
C.投資咨詢公司
D.證券公司
【答案】D
13 股票本身沒(méi)有價(jià)值,但股票是一種代表( )的有價(jià)證券。
A.轉(zhuǎn)讓權(quán)
B.財(cái)產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)
D.資金權(quán)
【答案】B
14、下列不屬于奇異型期權(quán)的是()
A任選期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.百慕大期權(quán)
D.平均期權(quán)
【答案】B
15、私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。
A.2
B.3
C.10
D.15
【答案】C
16、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( )。
A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行
B.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金。
C.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金
D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行
【答案】D
17 國(guó)家股從資金來(lái)源上看,主要有( )
I.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
II.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資
III.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資
Ⅳ.國(guó)有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資
A.II、III
B.I、II、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、III、Ⅳ
【答案】C
18 區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以有
I、具備一定條件的法人 Ⅱ、私募股權(quán)投資基金
III、合伙企業(yè)
Ⅳ.金融資產(chǎn)高于100萬(wàn)元人民幣的個(gè)人投資者
A.III、Ⅳ
B.I、II、III、Ⅳ
C.I、II、Ⅳ
D.I、II、III
【答案】B
19 下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有()
I.規(guī)模越來(lái)越大
II.期限越來(lái)越長(zhǎng)
III.期限趨于多樣化
Ⅳ.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
A.I、II、III
B.I、III、Ⅳ
C.I、II
D.III、Ⅳ
【答案】B
20 企業(yè)的組織形式有()。
I.合資制
II.獨(dú)資制
III.合伙制
Ⅳ.公司制
A. II、III、Ⅳ
B. I、II、III、Ⅳ
C. III、Ⅳ
D. I、II
【答案】A
