2018年10月證券從業(yè)資格考試時間10月27日、28日，考后根據(jù)考生們回憶整理《金融市場基礎(chǔ)知識》科目真題及答案，因考試試題隨機抽取，每位考生考的各有不同，本文搜集以下部分內(nèi)容供參考，更新中！把握命題趨勢，證券從業(yè)真題考點班，直擊機考原題>>
1、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是（）。
A. 理事會會議至少每半年召開一次
B. 理事會會議決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告
C. 理事會會議須有三分之二以上理事出席
D. 理事會會議決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效
【參考答案】A
2、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為（）。
A. 投機性資金流動
B. 保值性資金流動
C. 盈利性資金流動
D. 國際間接投資
【參考答案】B
3、在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。
A. 證券賬戶的控制
B. 實物的控制
C. 資金賬戶的控制
D. 公司的控制
【參考答案】A
4、歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）。
A. 合并賬戶
B. 合并托管
C. 合并發(fā)行
D. 合并名稱
【參考答案】A
5、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。
A. 機構(gòu)投資者
B. 非銀行金融機構(gòu)
C. 個人投資者
D. 證券公司
【參考答案】C
6、下列關(guān)于上市開放式基金的特點，錯誤的是（）。
A. 可以在交易所申購、贖回
B. 申購和贖回以現(xiàn)金進行
C. 對申購，贖回有規(guī)模上的限制
D. 可以在代銷網(wǎng)點申購，贖回
【參考答案】A
7、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值。
A. 基金負債
B. 證券基金的費用
C. 各類證券的價值
D. 基金應(yīng)收的申購基金款
【參考答案】A
8、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。
A. 中國人民銀行
B. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 財政部
【參考答案】B
9、投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。
A. 份額轉(zhuǎn)換
B. 非交易過戶
C. 變更管理人業(yè)務(wù)
D. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)
【參考答案】D
10、長期國債的償還期一般為（）。
A. 10 年以上
B. 5 年以上
C. 10 年
D. 15 年以上
【參考答案】A
11、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。
A. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
B. 引入戰(zhàn)略投資者
C. 發(fā)行優(yōu)先股
D. 發(fā)行普通股
【參考答案】C
12、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。
A. 證券交易所
B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C. 中國證券業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會
【參考答案】B
13、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導的機構(gòu)是（）。
A. 中國人民銀行股份
B. 股份制商業(yè)銀行
C. 證券公司
D. 大型商業(yè)銀行
【參考答案】D
14、若法定存款準備金為 r，原始存款為 D0，則簡單貨幣乘數(shù) m 為（）
A. D0/r
B. 1/D0
C. r/D0
D. 1/r
【參考答案】D
15、目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。
A. 每個交易日
B. 每三個交易日
C. 每兩個交易日
D. 每五個交易日
【參考答案】A
16、關(guān)于滬深 300 指數(shù)，以下說法錯誤的是（ ）
A.指數(shù)計算采用派許加權(quán)法
B.自由流通量是計算滬深 300 指數(shù)時使用的一個重要指標
C.其成分股原則上每三個月調(diào)整一次
D.基點為 1000 點
【參考答案】C
17、世界上第一個股票交易所位于（ ）
A.安特衛(wèi)普
B.倫敦
C.費城
D.阿姆斯特丹
【參考答案】D
18、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（ ）
A.自然人
B.各國政府
C.銀行或其他金融機構(gòu)
D.工商財團
【參考答案】B
19、 證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行（ ）
A.資金的募集和證券的登記
B.發(fā)行初始登記
C.證券制作
D.證券簽章
【參考答案】A
20、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（ ）
A.只能采用代銷方式
B.可采用公開招標方式
C.只能采用包銷方式
D.可采用包銷或代銷方式
【參考答案】D
21、下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是（ ）。
A.CBOE 中國指數(shù)
B.恒生指數(shù)
C.深證 100 指數(shù)
D.上證指數(shù)指數(shù)
【答案】A
【解析】CBOE 中國指數(shù)是指在芝加哥期權(quán)交易所上市交易的中國指數(shù)期貨。恒生指數(shù)由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)。深證 100 指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制
維護，指數(shù)包含了深圳市場 A 股流通市值最大、成交最活躍的 100 只成份股。上證指數(shù)指數(shù)又名上證綜合指數(shù)。故本題選擇 A 選項。
22、OTC 市場是（ ）的簡稱。
A.發(fā)行市場
B.場內(nèi)市場
C.交易市場
D.場外市場
【答案】D
【解析】OTC 市場又稱場外交易市場或柜臺交易市場或店頭市場。主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類型的產(chǎn)品為主。包括區(qū)域性股權(quán)市場，券商柜臺市場，機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，私募基金市場四部分。此題主要與場內(nèi)市場（證券交易所市場）區(qū)分。故本題選擇 D 選項。
23、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風險稱為（ ）。
A.內(nèi)部風險
B.政策風險
C.期權(quán)風險
D.基金風險
【答案】A
【解析】內(nèi)部風險主要來自基金管理人方面的風險，是指基金管理人在管理過程之中產(chǎn)生的風險，多屬于非系統(tǒng)性風險，通過針對性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用風險也屬于內(nèi)部風而政策風險則屬于外部風險，也就是系統(tǒng)性風險，同屬于外部風險的還包括市場風險。C 和 D 選項則是按照投資工具的不同所分，與題意不符。故本題選擇 A 選項。
24、我國的貨幣市場基金通常的申購費率為（ ）。
A.0.1%
B.0.15%
C.0
D.0.05%
【答案】C
【解析】我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為 0。一般是從基金財產(chǎn)中計提不高于 0.25%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)。故本題選 C 選項。
25、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（ ）。
A.債券持有人
B.股票持有人
C.期權(quán)持有人
D.基金持有人
【答案】B
【解析】債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，作為債權(quán)人即債券的購買方擁有到期收回本息的權(quán)利，除此之外，不能參與公司運營決策。因此 A錯誤。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，可參與公司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費用，約定在未來買賣某樣東西的權(quán)力，到期履約即可，不參與經(jīng)營決策。因此 C 錯誤?；鹗峭ㄟ^向投資者募資，由專業(yè)投資
基金進行運作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力，同樣不參與運營決策。因此 D錯誤。故本題選擇 B 選項。
26、我國證券投資基金反映的是一種（ ）關(guān)系
A.信托
B.擔保
C.債券
D.股權(quán)
【答案】A
【解析】基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資基金進行基金投資和管理，由基金托管人進行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。故本題選擇 A 選項。
27、基金一般都按照（ ）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。
A.固定
B.絕對
C.相對
D.變動
【答案】A
【解析】基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常相關(guān)法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率。故本題選擇 A 選項。
28、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（ ）以上。
A.10 年
B.2 年
C.15 年
D.5 年
【答案】D
【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或者 15 年，經(jīng)持有人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可以適當延長期限。故本題選擇 D 選項。
29、我國金融衍生工具市場分為（ ）。
Ⅰ.銀行間市場
Ⅱ.銀行柜臺市場
Ⅲ.交易所交易市場
Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、場外交易市場，其中交易所交易市場包括銀行間與銀行柜臺衍生工具市場、證券公司機構(gòu)間與證券公司柜臺衍生工具市場兩大部分。創(chuàng)業(yè)板市場是股票交易的二板市場，是根據(jù)交易股票的所屬公司經(jīng)營狀況不同所做的分類，因此排除Ⅳ選項。故本題選擇 A 選項。
30、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（ ）。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ.可分離交易債券
Ⅲ.附股權(quán)證公司債券
Ⅳ.可交換公司債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定時期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票，可以起到股權(quán)稀釋的效應(yīng)。附股權(quán)證公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。債券購買者可以在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。不會導致公司股權(quán)稀釋。包括債券和股權(quán)分離的可分離型公司債券?？山粨Q債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定時期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所交換股票為已發(fā)行股票，所以不存在股權(quán)稀釋。故本題選擇 C 選項。
31、股票具有（ ）等特征。
Ⅰ.收益性
Ⅱ.風險性
Ⅲ.流動性
Ⅳ.永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。故本題選擇 A 選項。
