2018年3月證券從業(yè)資格考試時間為3月31至4月1日，小編根據(jù)考生回憶整理《金融市場基礎知識》真題及答案，本次考試預計有4-6套試卷，每個人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢，聽聽證券從業(yè)真題考點班，直擊機考原題>>
1.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（ ）
A.三等九級
B.三等六級
C.四等九級
D.四等六級
【參考答案】A
2.企業(yè)短期融資券應由已在（ ）備案的金融機構承銷。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)改委
【參考答案】C
3.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（ ）
A.公司債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.次級債券
【參考答案】B
4.以下關于公司型基金的說法，正確的是（ ）
A.基金是獨立的法人機構
B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些
C.主要依據(jù)基金合同運營基金
D.投資者享有直接管理基金的權利
【參考答案】A
5.中央?yún)R金投資有限責任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于（ ）
A.政府支持機構債券
B.金融債券
C.中央銀行票據(jù)
D.國債
【參考答案】A
6.優(yōu)先股作為一種股權證書，代表著對公司的（ ）
A.重大決策表決權
B.經(jīng)營權
C.所有權
D.人事任免權
【參考答案】C
7.布雷頓森林協(xié)議的其中一個成果是將（ ）與黃金掛鉤
A.歐元
B.英鎊
C.美元
D.日元
【參考答案】C
8.1998 年至 2004 年實施積極財政政策時，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目的建設。下列說法正確的是（ ）
A.轉(zhuǎn)貸資金同時在中央預算和地方預算中反映
B.轉(zhuǎn)貸資金在中央預算中反映，不在地方預算中反映
C.轉(zhuǎn)貸資金只在中央預算與地方預算的往來科目中列示
D.轉(zhuǎn)貸資金不在中央預算中反映，在地方預算中反映
【參考答案】C
9.OTC 是（ ）的簡稱。
A.芝加哥期權交易所
B.交易所市場
C.場外交易市場
D.首次公開發(fā)行
【參考答案】C
10.一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ）
A.驗證
B.托管
C.查驗資金和證券
D.審單
【參考答案】B
11.在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短、市場利率變動所導致的價格波動幅度（ ）
A.不變
B.不能確定
C.越小
D.越大
【參考答案】C
12.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指債券與（ ）可以分離交易
A.可贖回權
B.認沽權
C.可回售權
D.認股權
【參考答案】D
13.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先
D.席位優(yōu)先
【參考答案】A
14 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會（ ）
A.上升
B.無變化
C.不能確定
D.下跌
【參考答案】A
15.以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（ ）
A.資本公積金
B.股本
C.任意公積金
D.盈余公積金
【參考答案】A
16.關于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯誤的是（ ）
A.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取
B.可以掛失
C.可以記名
D.可以上市流通
【參考答案】D
17.資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應當具有不少于（ ）名注冊資產(chǎn)評估師
A.20
B.40
C.10
D.30
【參考答案】D
18.間接融資與直接融資相比，投資者的收益往往會（ ）
A.較多
B.一樣
C.較少
D.不確定
【參考答案】C
19.投資者參與香港聯(lián)交所自動對盤系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開市前時段應當采用（ ）
A.競價限價盤委托
B.集合限價盤委托
C.集合競價盤委托
D.增強限價盤委托
20.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指導》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
【參考答案】B
21.證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類（ ）
A.證券公司和銀行
B.上市公司和基金
C.企事業(yè)法人和境外投資者
D.機構法人和自然人
【參考答案】D
22.中國證券業(yè)協(xié)會成立于（ ）
A.1991 年 8 月 28 日
B.1992 年 8 月 28 日
C.1993 年 8 月 28 日
D.1994 年 8 月 28 日
【參考答案】A
23.關于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是（ ）
A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易
B.債券回購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額
C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.債券回購到期日，融資方可將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
【參考答案】A
24.根據(jù)上海證券交易所《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，下列說法錯誤的是（ ）
A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券
B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
C.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書
D.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于 300 萬元人民幣
【參考答案】D
25.關于交易制度的說法，正確的是（ ）
A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出
B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出
C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出
D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出
【參考答案】D
26.下列市場中，屬于我國證券市場主板市場的是（ ）。
A.銀行間債券市場
B.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.深圳證券交易所中小板
【參考答案】D
27.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（ ）計算出來的未來收入的現(xiàn)值
A.無風險利率
B.定期存款利息率
C.存款準備金率
D.必要收益率
【參考答案】D
28.股票價格指數(shù)期貨實行（ ）結(jié)算。
A.股票
B.現(xiàn)金
C.實物
D.對沖
【參考答案】B
29.股份有限公司股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立解除或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的
（ ）以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
【參考答案】D
30.典型的間接融資形式便是與（ ）發(fā)生信用關系。
A.證券
B.基金
C.信托
D.銀行
【參考答案】D
31.機構投資者通常具有集中性，專業(yè)性的特點，比較注重（ ）和長期投資。
A.集中投資
B.理性投資
C.量化投資
D.感性投資
【參考答案】B
32.普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎。
A．注冊資本
B．負債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
【參考答案】A
解析： 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
33.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券
【參考答案】C
解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
34.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是( )。
A．基金的負債
B．基金的凈資產(chǎn)
C．基金的凈資本
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
【參考答案】D
解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等。
35.2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是（?。?nbsp;
A.《金融服務現(xiàn)代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
C.《金融監(jiān)管改革法案》
D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》
【參考答案】D
解析：2010年9月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。
36.地方政府債券以當?shù)卣模ā。┳鳛檫€本付息的擔保。
A.到期續(xù)發(fā)收入
B.國企收入
C.稅收能力
D.公共設施收入
【參考答案】C
解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋孩僖话銈ㄆ胀▊浔旧聿痪哂性鲋的芰?，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券（收益擔保債券），其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。
37.下列屬于國有股權的組成部分的是（）
A.社會公眾股
B.國家股
C.一般法人股
D.外資股
【參考答案】B
解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構,國有股權可由國家授權投資的機構持有,它的兩個組成部分別為國家股和國有法人股。
38.負責組織制定證券行業(yè)技術標準和指引的是（ ）。
A.中國證監(jiān)會
B.國家技術監(jiān)督管理機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
【參考答案】C
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關部門批準,開展行業(yè)科學技術獎勵,組織制定行業(yè)技術標準和指引。
39.從托管級別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的（ ）。
A.總托管人
B.分托管人
C.二級托管人
D.監(jiān)管者
【參考答案】A
解析：中央結(jié)算公司作為中國債券市場的總托管人,直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產(chǎn),四大國有商業(yè)銀行作為二級托管人托管商業(yè)銀行柜臺市場參與者的債券資產(chǎn)。
40.下列說法正確的是（ ）。
A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場
B.證券投資收益與風險成反比
C.證券市場是價值直接交換的場所
D.證券市場是企業(yè)支配權直接交換的場所
【參考答案】C
解析：證券市場是價值直接交換的場所,是財產(chǎn)權利直接交換的場所,同時也是風險之間交換的場所。證券的風險與收益成正比關系。證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。
41.經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的（ ）資金投資于境內(nèi)證券市場。
A.美元
B.人民幣
C.港幣
D.歐元
【參考答案】B
解析：此題考查RQFII制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場。
42.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（ ）。
A.撮合主機
B.通信網(wǎng)絡
C.報盤系統(tǒng)
D.柜臺終端
【參考答案】D
解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。
43.設立證券登記結(jié)算機構是（ ）的職能之一。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.地方人民政府
【參考答案】A
解析：證券交易所的職能之一是設立證券登記結(jié)算機構。
44.契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是（ ）。
A.自有資金
B.借入資金
C.信托財產(chǎn)
D.公司資本
【參考答案】C
解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
45.金融中介也被稱為（ ）。
A.市場操縱者
B.市場破壞者
C.市場監(jiān)管者
D.市場創(chuàng)造者
【參考答案】D
解析：個國家的金融機構越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達金融中介也被稱為市場創(chuàng)造者( Marketmakers)。
46.基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的（ ）擔任。
A.國有企業(yè)
B.證券公司
C.人民銀行
D.商業(yè)銀行
【參考答案】D
解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
47.按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是（ ）。
A.人民銀行
B.財政部
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
【參考答案】A
解析：中國人民銀行設立貨幣政策委員會。貨幣政策委員會的職責、組成和工作程序,由國務院規(guī)定,報全國人民代表大會常務委員會備案。
48.美國芝加哥期權交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元（ ）計算。
A.加權平均
B.幾何平均
C.算術平均
D.修正平均
【參考答案】A
解析：2004年10月18日美國芝加哥期權交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數(shù),并以該指數(shù)為標的推出CBOE中國指數(shù)期貨,還計劃推岀中國指數(shù)期權。CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權平均計算而成。
49.各證券交易所普遍采用（ ）機制為第一優(yōu)先交易機制。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先
D.席位優(yōu)先
【參考答案】A
解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
