21. 以下( )是證券投資基金的特點。
Ⅰ.集合理財、專業(yè)管理
Ⅱ.組合投資、分散風(fēng)險
Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
22.我國的混合資本債券的清償順序是()。
A.位于一般債務(wù)之前
B.位于次級債務(wù)之前 C.位于股權(quán)資本之后
D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后
【答案】 D
23、 證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通()賬戶。
A.證券交收
B.專用資金
C.擔(dān)保資金
D.資金交收
【答案】B
24、 歐洲債券是指借款人()
A.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
C.在歐洲國家發(fā)行，以國家貨幣標(biāo)明面值的外國債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
【答案】A
25、 一般來說，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.政府債券
C.公司債券
D.股票
【答案】B
26、 下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯誤的是()
A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計、申報程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定
B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定
D.長期次級債計入凈資本數(shù)額不得超過凈資本的(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)50%
【答案】A
27、 在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元
A.500
B.1500
C.2000
D.1000
【答案】D
28、 基金信息披露義務(wù)人不包括()
A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金托管人
【答案】C
29、 關(guān)于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是()
A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個
B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期
C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成
D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
【答案】A
30、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()
A.主承銷商可以向投資者逆向詢價
B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價
C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價
D.投資者可以向主承銷商逆向詢價
【答案】D
31.下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的表述中,錯誤的是()。
A.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險,尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的
B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價格指數(shù)期貨以股票價格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量
【答案】C
32.目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于
A注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.推薦制
D.審批制
【答案】B
33.下列關(guān)于滬港通概念的說法，正確的有( )
Ⅰ、全稱為滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制 Ⅱ、可以買賣所有對方交易所上市股票 Ⅲ、包括滬股通和港股通兩部分
Ⅳ、滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，通過聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司
(SPV)，向上交所進行申報
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
34.符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。 Ⅰ、商業(yè)銀行 Ⅱ、保險公司 Ⅲ、基金公司 Ⅳ、證券公司
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
35. 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()
Ⅰ.經(jīng)濟形勢的變化
Ⅱ.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整
Ⅲ.清算方式的變化 Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
36.中國證券業(yè)協(xié)會是根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織。 Ⅰ、《證券法》 Ⅱ、《社會團體登記管理條例》 Ⅲ、《公司法》 Ⅳ、《公司登記管理條例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
37.國債的競爭性招標(biāo)方式包括()。
A.單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式
B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式 C.單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式 D.單一價格和修正的多重利率招標(biāo)方式
【答案】 A
38.( )是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
A.商業(yè)銀行資本補充債券
B.商業(yè)銀行次級債券 C.商業(yè)銀行金融債券 D.商業(yè)銀行一般債券
【答案】 B
39.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得從事的行為有()。 Ⅰ、購買不動產(chǎn) Ⅱ、購買房地產(chǎn)抵押按揭 Ⅲ、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 Ⅳ、購買實物商品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
40.對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有()。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券投資基金法》
Ⅲ.《證券投資基金信息披露管理辦法》 Ⅳ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
