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證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)
單選題：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的( )目標(biāo)。
Ⅰ.保護(hù)投資者
Ⅱ.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
Ⅲ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
上市公司的類型和管理
單選題：票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的()以上。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。
私募基金市場(chǎng)
單選題：( )是私下或直接向特定群體募集的資金。
A、私募基金
B、公募基金
C、開放式基金
D、封閉式基金
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查私募基金市場(chǎng)。私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的是公募基金。
金融風(fēng)險(xiǎn)的來源
單選題：未來收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)
B、風(fēng)險(xiǎn)頭寸
C、風(fēng)險(xiǎn)暴露
D、風(fēng)險(xiǎn)期望
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的來源。未來收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露。
