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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、基金管理人與托管人之間是（ ?。┑年P(guān)系。
A．相互依賴
B．相互促進(jìn)
C．相互競(jìng)爭(zhēng)
D．相互制衡
參考答案：D
參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)：托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對(duì)方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請(qǐng)求更換違規(guī)方。
2、對(duì)于主體評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式出具評(píng)級(jí)報(bào)告后第（ ）個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告。
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：B
參考解析：對(duì)于主體評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式出具評(píng)級(jí)報(bào)告后第6個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告；對(duì)于1年期的短期債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在債券發(fā)行后第6個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告；中長(zhǎng)期債券應(yīng)在債券發(fā)行后第12個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告。
3、（ ?。┰?014年首次進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)，其在回購(gòu)市場(chǎng)融入資金的規(guī)模也有所增長(zhǎng)。
A．證券公司
B．保險(xiǎn)公司
C．融資租賃公司
D．其他金融機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：保險(xiǎn)公司在2014年首次進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)，其在回購(gòu)市場(chǎng)融人資金的規(guī)模也有所增長(zhǎng)。
4、（ ）也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格在當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)、辦理券款交割的交易行為。
A．遠(yuǎn)期交易
B．現(xiàn)券交易
C．回購(gòu)交易
D．期貨交易
參考答案：B
參考解析：債券現(xiàn)券交易，也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格在當(dāng)13或次日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)、辦理券款交割的交易行為，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)(或流通市場(chǎng))的債券交易。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
1、審核制度下的兩級(jí)行政審批的安排存在諸多弊端，包括（ ）。
Ⅰ．地方政府負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一般性審核
Ⅱ．地方政府負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，涉足企業(yè)事務(wù)，模糊了職責(zé)關(guān)系
Ⅲ．企業(yè)申請(qǐng)上市要經(jīng)過兩級(jí)審核，導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用很高
Ⅳ．誘使企業(yè)為獲取上市資格而對(duì)政府部門進(jìn)行尋租行為
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：審核制度下的兩級(jí)行政審批的安排存在諸多弊端，這種安排的弊端一是地方政府負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，涉足企業(yè)事務(wù)，模糊了職責(zé)關(guān)系；二是企業(yè)申請(qǐng)上市要經(jīng)過兩級(jí)審核，導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用很高；三是誘使企業(yè)為獲取上市資格而對(duì)政府部門進(jìn)行尋租行為。
2、下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說法正確的是（ ?。?br/>
Ⅰ．場(chǎng)外市場(chǎng)又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”或“店頭市場(chǎng)”
Ⅱ．交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作
Ⅲ．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)都可以采取電子交易的方式
Ⅳ．從交易的組織形式看界限已逐漸變得模糊
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義。從交易的組織形式看，資本市場(chǎng)可區(qū)分為交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是相對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)而言的，是在證券交易所之外進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)。傳統(tǒng)上我們對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)在物理概念上進(jìn)行了區(qū)分：交易所市場(chǎng)的交易是集中在交易大廳內(nèi)進(jìn)行的；場(chǎng)外市場(chǎng)又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)”或“店頭市場(chǎng)”，則是分散在各個(gè)證券商柜臺(tái)的市場(chǎng)，無集中交易場(chǎng)所和統(tǒng)一的交易制度。但隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來，再由電子交易系統(tǒng)處理，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)都可以采取電子交易的方式，在這種情況下兩者的物理界限已逐漸變得模糊。
3、開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（ ）。
Ⅰ．證券公司
Ⅱ．商業(yè)銀行
Ⅲ．中國(guó)結(jié)算公司A股結(jié)算會(huì)員
Ⅳ．中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
4、對(duì)金融市場(chǎng)的概念理解正確的有（ ）。
Ⅰ．金融市場(chǎng)的主要參與者是資金的供應(yīng)者和需求者
Ⅱ．金融市場(chǎng)的交易對(duì)象是同質(zhì)的金融商品，即貨幣資金等
Ⅲ．金融產(chǎn)品的價(jià)格和資金借貸的利率
Ⅳ．金融市場(chǎng)不受固定場(chǎng)所、固定時(shí)間的限制
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融市場(chǎng)的概念應(yīng)當(dāng)從以下三方面理解：第一，金融市場(chǎng)的交易對(duì)象是同質(zhì)的金融商品，即貨幣資金等。第二，金融市場(chǎng)的主要參與者是資金的供應(yīng)者和需求者。交易雙方不再是單純的買賣關(guān)系，而是建立在信用基礎(chǔ)之上的，一定時(shí)期內(nèi)的資金使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓。第三，金融市場(chǎng)不受固定場(chǎng)所、固定時(shí)問的限制。因此我們可以這樣認(rèn)為，金融市場(chǎng)是辦理各種票據(jù)、有價(jià)證券和外匯買賣以及同業(yè)之間進(jìn)行貨幣借貸的場(chǎng)所。
