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證券公司IB業(yè)務(wù)

單選題：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范。證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

從事證券法律業(yè)務(wù)

單選題：《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列( )條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。

Ⅰ.最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

Ⅱ.最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

Ⅲ.最近2年從事過證券法律業(yè)務(wù)

Ⅳ.最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理?！掇k法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

股票的性質(zhì)

單選題：下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。

A、股票是綜合權(quán)利證券

B、股票是證權(quán)證券

C、股票是有價(jià)證券

D、股票是非要式證券

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票的性質(zhì)有：股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

考察股票的性質(zhì)

單選題：證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。

A、證權(quán)證券

B、物權(quán)證券

C、債權(quán)證券

D、要式證券

【正確答案】B

【答案解析】本題考查股票的性質(zhì)。物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。