【真題考點】壓力測試的標準
【考點解析】
中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到以下情形之一時，應當開展專項或綜合壓力測試：重大對外投資或收購、重大對外擔保、重大固定資產(chǎn)投資、利潤分配或其他資本性支出、證券公司分類評價結(jié)果負向調(diào)整、負債集中到期或贖回等可能導致凈資本和流動性等風險控制指標發(fā)生明顯不利變化或接近預警線的情形；確定重大業(yè)務規(guī)模和開展重大創(chuàng)新業(yè)務；確定經(jīng)營計劃和業(yè)務規(guī)模、確定自營投資規(guī)模限額、開展重大創(chuàng)新業(yè)務、承擔重大包銷責任等；預期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風險狀況；自營投資大幅虧損，政府部門行政處罰、訴訟、聲譽受損等；預期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風險和政策變化事件；證券市場大幅波動，監(jiān)管政策發(fā)生重大變化等；其他可能或已經(jīng)出現(xiàn)的壓力情景。
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【真題測試】
中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應當開展專項或綜合壓力測試的情形有()。
I.確定經(jīng)營計劃和業(yè)務規(guī)模
II.確定自營投資規(guī)模限額
III.開展重大創(chuàng)新業(yè)務
IV.承擔重大包銷責任
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
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