2019年11月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》使用證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試大綱(2019)，考試目標分為掌握、熟悉、了解三個層次。證券從業(yè)資格考試大綱是考生發(fā)現(xiàn)命題點的重要途徑。因此，考生應(yīng)認真、反復(fù)閱讀考試大綱的內(nèi)容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點。

證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》考點內(nèi)容第六章證券投資基金分為證券投資基金概述；證券投資基金的運作與市場參與主體；基金的募集、申購贖回與交易；基金的估值、費用與利潤分配；基金的管理；證券投資基金的監(jiān)管與信息披露；非公開募集證券投資基金等七小節(jié)內(nèi)容。證券新教材核心考點講解，聽課突破60分！

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運作關(guān)系；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險；熟悉基金市場參與主體。

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費用及銷售服務(wù)費的概念；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。

第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念；了解基金資產(chǎn)估值的重要性；熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則；熟悉基金費用的種類；熟悉各種費用的計提標準及計提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式；掌握不同類型基金利潤分配的原則；熟悉基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收；熟悉基金投資者（包括個人和機構(gòu)）投資基金的稅收。

第五節(jié) 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風(fēng)格；掌握基金公司的投資管理過程；熟悉主要的基金業(yè)績評估方法。

第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；熟悉我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織；熟悉對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露的含義與作用；掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定；熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容。

第七節(jié) 非公開募集證券投資基金

掌握對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范；熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露。