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2023年11月《證券法律法規(guī)》考試真題及答案（考生回憶版 更新26題）

2023.11.25證券法律法規(guī)真題答案

一、單選題

1.由于股票期權(quán)交易實(shí)行（）制度, 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù) 此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算 B.保證金 C.強(qiáng)制平倉(cāng) D.套期保值 【233網(wǎng)校答案】A 【233網(wǎng)校解析】股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算 參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第九節(jié)——股票期權(quán)業(yè)務(wù) 2. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并實(shí)行編號(hào)管理。 A.保障收益約定書 B.風(fēng)險(xiǎn)解釋書 C.開戶申請(qǐng)表 D.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議 【233網(wǎng)校答案】D 【233網(wǎng)校解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議， 并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第三章第二節(jié)——證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 二、多選題

1. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有 A.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100% B.資本杠桿率不得低于8% C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80% D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100% 【233網(wǎng)校答案】ABD 【233網(wǎng)校解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： (1) 風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100% ； (2) 資本杠桿率不得低于8% ； (3) 流動(dòng)性覆蓋率不得低于100% ； (4) 凈穩(wěn)定資金率不得低于100% 。 【所屬章節(jié)考點(diǎn)】第二章第二節(jié)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理 2.下列人員中，不屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的有（）。 A.柜臺(tái)崗 B.合規(guī)專員 C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人