1．【答案】B
【解析】存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。
2．【答案】A
【解析】此題干是正確的。
3．【答案】A
【解析】基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下方面：①有利于防止利益沖突與利益輸送；②有利于投資者的價(jià)值判斷；③有效防止信息濫用；④有利于提高證券市場的效率。通過強(qiáng)制性信息披露，能迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分的公開，從而在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。
4．【答案】A
【解析】基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)。
5．【答案】B
【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
6．【答案】B
【解析】①開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日之內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上；②在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送更新的招募說明書，并就更新的內(nèi)容提供書面說明。
7．【答案】B
【解析】基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是，基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。
8．【答案】A
【解析】在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出“基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。
9．【答案】B
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同、提高管理人或托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、更換管理人或托管人等事項(xiàng)均需要通過基金份額持有人大會審議通過。
10．【答案】B
【解析】基金招募說明書中包括風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容，但不包括基金收益預(yù)測的內(nèi)容。
11．【答案】B
【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、凈值計(jì)算、收益分配、投資運(yùn)作、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，與基金注冊登記機(jī)構(gòu)沒有直接關(guān)系。
12．【答案】B
【解析】對于重大性的界定，我國基金信息披露法規(guī)采用較為靈活的標(biāo)準(zhǔn)，即：影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或者影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
13．【答案】A
【解析】基金管理公司的董事與基金托管銀行的行長發(fā)生變動屬于基金重大事件。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
14．【答案】A
【解析】貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。
15．【答案】A
【解析】當(dāng)QDII基金變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、變更境外托管人、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募書中予以說明。
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