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證券投資基金真題及答案第五章

來源：233網(wǎng)校 2015年5月25日

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第1頁：單選題1-18
第2頁：多選題1-１３

歷年真題精選第5章　基金托管人

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是（　?。?。
　　A．辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
　　B．對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
　　C．安全保管基金財產(chǎn)
　　D．及時辦理基金清算、交割事宜
　　2．依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（　?。?。
　　A．計算并公告基金資產(chǎn)凈值
　　B．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表
　　C．及時辦理基金資金清算、交割事宜
　　D．辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
　　3．（　?。╇A段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。
　　A．基金運作
　　B．簽署基金合同
　　C．基金終止
　　D．基金募集
　　4．基金托管人依據(jù)（　　）的指令向基金持有人支付基金收益和贖回款項。
　　A．基金銷售代理人
　　B．基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
　　C．基金管理人
　　D．基金注冊登記人
　　5．需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是（　　）。
　　A．基金資金專用存款賬戶
　　B．交易所證券賬戶
　　C．TA賬戶
　　D．基金結(jié)算備付金賬戶
　　6．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以（　　）的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和
　　深圳分公司分別設(shè)立。
　　A．基金
　　B．基金管理人
　　C．基金托管人
　　D．管理人和托管人聯(lián)名
　　7．基金的專用印章由（　?。┴?fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。
　　A．基金注冊登記人
　　B．基金托管人
　　C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　D．基金管理人
　　8．為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（　?。┑拿x開立銀行存款賬戶即資金賬戶。
　　A．基金
　　B．基金托管人
　　C．管理人和托管人聯(lián)名的方式
　　D．基金管理人
　　9．因與基金管理人共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該（　?。?。
　　A．強(qiáng)制扣劃基金管理費彌補損失
　　B．代基金承擔(dān)追債責(zé)任
　　C．以托管費代為賠償
　　D．承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
　　10．以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇?（　?。?BR>　　A．A股交易
　　B．增發(fā)新股
　　C．支付管理費
　　D．支付贖回款
　　11．證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（　?。﹫笏?。
　　A．衛(wèi)星系統(tǒng)
　　B．郵件
　　C．傳真
　　D．電話
　　12．復(fù)核后的會計信息由（　?。ν馀?。
　　A．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．基金發(fā)起人
　　D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　13．基金頭寸指基金進(jìn)行交易后的所有（　?。╊愘~戶的資金余額。
　　A．現(xiàn)金
　　B．衍生品
　　C．債券
　　D．股票
　　1 4．目前，我國證券投資基金管理費由（　?。幕鹳Y產(chǎn)中定期支付給基金管理人。
　　A．基金注冊登記機(jī)構(gòu)
　　B．基金發(fā)起人
　　C．基金份額持有人
　　D．基金托管人
　　15．基金托管人每（　?。┬枰虮O(jiān)管機(jī)構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。
　　A．一個月
　　B．兩個月
　　C．半年
　　D．周
　　16．下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（　　）。
　　A．基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶
　　B．基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度
　　C．基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開
　　D．基金托管人應(yīng)建立會計復(fù)核制度
　　17．資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險的是（　?。?。
　　A．沒有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損
　　B．重要合同沒有按規(guī)定保管
　　C．印章使用不規(guī)范
　　D．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
　　18．基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現(xiàn)了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據(jù)國家政策和法律法規(guī)，對估值方法作了修改，這符合以下哪條原則?（　?。?BR>　　A．合法性原則
　　B．及時性原則
　　C．審慎性原則
　　D．獨立性原則