102.下列()事項(xiàng)屬于證券投資基金托管協(xié)議的正文必須列明的。
A.禁止行為
B.基金經(jīng)理簡介
C.訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
D.違約責(zé)任
103.依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對()
買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。
A.銀行B.非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個人D.非金融機(jī)構(gòu)
104.根據(jù)我國規(guī)定，下列()人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。
A.基金管理公司高級管理人員
B.基金托管部的高級管理人員
C.基金經(jīng)理
D.基金管理公司的電腦人員
105.依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備()條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金管理人和托管人近三年無重大違法、違紀(jì)行為
C.經(jīng)過基金持有人大會同意
D.申請經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
106.有下列()情形之一的，證券投資基金應(yīng)終止。
A.開放式基金連續(xù)20個工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值
B.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期
C.基金持有人大會決定終止
D.基金發(fā)行期結(jié)束后進(jìn)入封閉期
107.根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實(shí)行()優(yōu)先原則。
A.價格B.數(shù)量
C.時間D.個人投資人
108.依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)不須對下列()確認(rèn)。
A.申購贖回的有效性
B.申購款項(xiàng)到達(dá)注冊登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶
C.贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶
D.基金規(guī)模
109.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有()。
A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體
B.投資限制相同
C.向投資人披露招募信息
D.發(fā)行的對象為社會公眾
110.對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指()。
A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價格
B.基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價格
C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價格
D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價格
111.以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有()。
A.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險低于市場風(fēng)險
B.當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險高于市場風(fēng)險
C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險低于市場風(fēng)險
D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險高于市場風(fēng)險
112.證券投資基金的定期報(bào)告包括()。
A.中期報(bào)告B.投資組合公告
C.基金資產(chǎn)凈值公告D.公開說明書
113.下列指標(biāo)中，()是用于衡量投資基金風(fēng)險調(diào)整的績效指標(biāo)。
A.凈值增長率B.夏普比率
C.特雷諾比率D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差
114.基金管理公司監(jiān)察稽核人員在從事監(jiān)察稽核工作時，可以()。
A.查閱合同及相關(guān)附件
B.檢查會汁憑證
C.必要時采取先封后查措施
D.參與核查實(shí)物資產(chǎn)
115.社保基金投資管理人更換或退任時，社?；鹄硎聲仨殘?bào)()備案。
A.財(cái)政部B.中國人民銀行
C.勞動和社會保障部D.中國證監(jiān)會
116.我國社保基金托管人禁止從事的行為有()。
A.挪用其托管的社?；鹳Y產(chǎn)
B.將其托管的社?；鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理
C.將其托管的社?；鹳Y產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理
D.有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動
117.基金管理公司在進(jìn)行證券投資管理時應(yīng)遵循()原則。
A.合法合規(guī)B.誠實(shí)信用
C.風(fēng)險、收益相匹配D.管理層決策優(yōu)于契約約定
118.基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括()。
A.政府指令B.大股東交易指令
C.資產(chǎn)選擇D.交易執(zhí)行
119.以下關(guān)于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是()。
A.無論在短期還是長期都不能持續(xù)獲得超額收益
B.在短期中有可能獲得暫時的超額收益，但在長期中不能持續(xù)獲得超額收益
C.無論在短期還是長期都可以持續(xù)獲得超額收益
D.在短期中不能獲得暫時的超額收益，但在長期中可以持續(xù)獲得超額收益
120.屬于衍生金融工具的有()。
A.期權(quán)B.期貨
C.股票D.債券
121.比較資本資產(chǎn)定價模刑(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中正確的是()。
A.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是具體的
B.資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的定義是抽象的
C.套利定價模型(APM)的定義是具體的
D.套利定價模型(APM)的定義是抽象的
122.對風(fēng)險管理理解不準(zhǔn)確的是()。
A.有效的風(fēng)險管理可以降低投資風(fēng)險而且只限于降低投資風(fēng)險
B.有效的風(fēng)險管理不但可以降低投資風(fēng)險，而目可以大幅提高當(dāng)期的投資收益
C.有效的風(fēng)險管理可以降低投資風(fēng)險，而且有助于長期投資下的資本增值
D.有效的風(fēng)險管理可以大幅提高當(dāng)期投資收益
123.以下關(guān)于消極投資策略的表述正確的是()。
A.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動
B.簡單型消極投資策略在投資組合確定后，仍將進(jìn)行頻繁的股票買入和賣出活動
C.組合型消極投資策略在投資組合確定后，不再進(jìn)行股票買入和賣出活動
D.組合型消極投資策略在投資組合確定后，仍可能進(jìn)行股票買入和賣出活動