（一）單選題
1、開放式基金是通過投資者向（）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、證券交易市場
2、基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。
A、基金凈資產(chǎn)B、基金總資產(chǎn)C、基金投資額D、基金流動資產(chǎn)額F、開放式基金
3、證券投資基金不包括（）。
A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、創(chuàng)業(yè)投資基金D、債券基金E、股票基金
4、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。
A、股票基金B(yǎng)、國債基金C、債券基金D、指數(shù)基金
5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。
A、對沖基金B(yǎng)、套利基金C、指數(shù)基金D、國際基金
6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。
A、成長型基金B(yǎng)、收入型基金C、期權(quán)基金D、平衡型基金
7、第一家證券投資基金誕生于（）。
A、美國B、英國C、德國D、法國
8、（）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價格的計算依據(jù)。
A、基金規(guī)模B、基金收益率C、基金資產(chǎn)凈值D、基金贖回率
9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）。
A、信托投資公司B、證券公司C保險公司D、基金管理公司
10、每個基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。
A、2億元B、3億元C、4億元D、1億元
11、基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。
A、保險公司B、證券公司C、商業(yè)銀行D、金融咨詢公司
12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（）。
A、1000萬元B、1500萬元C、2000萬元D、3000萬元
13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。
A、1億元B、2億元C、3億元D、4億元
14、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（）。
A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上
15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。
A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、消費(fèi)者
16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。
A、2人B、3人C、4人D、5人
17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于（）。
A、1/4B、1/3C、1/2D、1/5
18、我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（）。
A、溢價發(fā)行B、折價發(fā)行C、平價發(fā)行D、面值發(fā)行
19、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于（）年，最低募集數(shù)額不得少于（）億元：
A、10，5B、5，10C、5，2D、10，10
20、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（）。
A、4個月B、2個月C、3個月D、1個月
21、我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立：
A、70%B、80%C、90%D、60%
22、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。
A、商業(yè)銀行B、保險公司C、證券公司D、擔(dān)保公司
23、基金變更不包括（）。
A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng)、封閉式基金清算C、封閉式基金擴(kuò)募D、封閉式基金續(xù)期
24、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（）。
A、10%B、20%C、30%D、15%
25、基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（）來保存。
A、基金托管人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金清算小組
26、在我國，基金發(fā)起人不包括（）。
A、證券公司B、信托投資公司C、基金管理公司D、金融咨詢公司
27、在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。
A、2億元人民幣B、3億元人民幣C、4億元人民幣D、1億元人民幣
28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。
A、合規(guī)性原則B、誠實(shí)信用原則C、合理性原則D、投資分散化原則
29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。
A、確定投資目標(biāo)B、信息管理C、資產(chǎn)配置D、投資選擇E、風(fēng)險管理
30、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。
A、短期國債B、公司債券C、大額可轉(zhuǎn)讓存單D、回購協(xié)議
31、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。
A、股票B、債券C、基金證券D、商業(yè)票據(jù)
32、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（）。
A、利率期貨B、大豆期貨C、綠豆期貨D、遠(yuǎn)期合約
33、證券投資的交易成本不包括（）。
A、固定成本B、變動成本C、人力成本D、買賣價差
34、證券投資的交易成本包括（）。
A、執(zhí)行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本
35、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。
A、機(jī)會成本B、市場沖擊成本C、持有庫存的風(fēng)險成本D、買賣價差
36、估計公平市場價格的方法不包括（）。
A、交易前價格基準(zhǔn)B交易后價格基準(zhǔn)C、平均價格基準(zhǔn)D、執(zhí)行價格基準(zhǔn)
37、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（）。