一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。
1.目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。
A.半年內(nèi)B.一年內(nèi)
C.二年內(nèi)D.公司存續(xù)期內(nèi)
2.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為()。
A.私募基金和公募基金B(yǎng).上市基金和不上市基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金D.契約型基金和公司型基金
3.一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以()為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A.基金單位資產(chǎn)凈值B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C.基金發(fā)行時(shí)的面值D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格
4.某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于()基金。
A.貨幣市場(chǎng)B.債券
C.期貨D.股票
5.在歐洲，()是主要的證券投資基金銷(xiāo)售渠道。
A.商業(yè)銀行B.證券公司
C.基金公司D.其他
6.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的()。
A.發(fā)起人、管理人和投資人B.管理人、托管人和投資人
C.托管人、發(fā)起人和投資人D.受益人、管理人和投資人
7.證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由()。
A.基金投資人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)
8.目前，我國(guó)開(kāi)放式基金由()設(shè)立。
A.基金管理人B.基金代銷(xiāo)人
C.基金托管人D.基金持有人大會(huì)
9.目前，我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起()個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。
A.6B.9
C.12D.18
10.基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向()支付基金收益。
A.基金發(fā)起人B.基金持有人
C.基金托管人D.基金管理人
11.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指()。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行D.以上都不是
12.根據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的()股票明細(xì)。
A.占用資金前20名B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名D.所有
13.依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂()。
A.注冊(cè)登記協(xié)議B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議D.委托代理協(xié)議
14.()在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人B.基金托管人
C.基金組織D.基金持有人
15.依照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，()開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司B.證券公司
C.商業(yè)銀行D.基金管理公司
16.證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是()。
A.所有者與保管者的關(guān)系B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系D.委托人與受托人的關(guān)系
17.依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，()是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開(kāi)披露的信息
B.為基金投資人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買(mǎi)賣(mài)股票
D.誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
18.受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是()。
A.基金發(fā)起人B.基金持有人
C.基金托管人D.基金管理人
19.目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行()。
A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制
C.備案制D.審批制
20.一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()影響。
A.同方向B.反方向
C.方向不定D.以上皆不正確