56.按照道氏理論對證券市場周期的劃分，以下說法中正確的是()。
A.證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成
B.證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成
C.證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成
D.證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成
57.我國銀行間同業(yè)市場的日常交易采取()方式。
A.連續(xù)竟價B.集合競價
C.協(xié)議定價D.拍賣招標(biāo)
58.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率()準(zhǔn)確反映該投資組合的真實價值。
A.可以B.不能
C.不能判斷D.以上皆不正確
59.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率()短期債券收益率。
A.高于B.等于
C.低于D.不能判斷是否高于
60.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會()。
A.上升B.不變
C.下降D.以上皆不正確
二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是()。
A.基金持有人大會是基金最高權(quán)利機構(gòu)
B.基金董事會是基金的最高權(quán)利機構(gòu)
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
62.證券投資基金收益包括()。
A.基金管理費B.基金買賣股票差價收入
C.基金買賣債券差價收入D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金()等法定權(quán)益。
A.資產(chǎn)所有權(quán)B.資產(chǎn)管理權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.資產(chǎn)保管權(quán)
64.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是()。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為()。
A.私募基金B(yǎng).公募基金
C.契約型基金D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價格的因素有()。
A.基金名稱B.利率變化
C.基金資產(chǎn)凈值D.市場供求關(guān)系
67.封閉式基金必須公開披露的基金信息包括()。
A.招募說明書B.上市公告書
C.定期報告D.臨時報告
68.以下關(guān)于公司型基金的表述正確的是()。
A.基金公司是獨立的法人機構(gòu)
B.基金公司不是獨立的法人機構(gòu)
C.在國際上一定不是上市基金
D.在國際上也可以是上市基金
69.以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是()。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構(gòu)運作的
70.證券投資基金對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有()。
A.將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提高社會資金使用效率
B.推動證券市場的規(guī)范化發(fā)展
C.推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善
D.推動金融市場發(fā)展，促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
71.在美國，商業(yè)銀行主要從()等方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。
A.擔(dān)任基金托管人B.擔(dān)任基金管理人
C.銷售基金單位D.投資于基金單位
72.收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下()做法不符合《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定。
A.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)計價出現(xiàn)錯誤，將當(dāng)日申購視為次日申購處理
B.基金規(guī)模達(dá)到預(yù)計規(guī)模，將當(dāng)日申購申請宣布無效
C.當(dāng)日下午公布暫停當(dāng)日申購公告，當(dāng)日所有的申購申請無效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當(dāng)日申購視為次日申購處理
73.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定()等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層D.監(jiān)管機構(gòu)
74.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免()。
A.大股東利益優(yōu)先B.管理人利益最大化
C.利益公平D.責(zé)任到位
75.制定基金管理公司內(nèi)部控制制度的目的包括()。
A.防范風(fēng)險B.保護(hù)資產(chǎn)安全
C.促進(jìn)經(jīng)營活動的有效實施D.保護(hù)資產(chǎn)完整
76.基金管理公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)過程中，下列有關(guān)審慎性原則的說法正確的是(。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風(fēng)險控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤最大化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應(yīng)急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風(fēng)險為唯一目標(biāo)
77.下列()說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。
A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)實際情況制定
B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括()。
A.實現(xiàn)內(nèi)部人控制B.保護(hù)基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運作D.規(guī)范基金運作